香港子公司管控失责 广发证券被限制业务6个月

香港子公司管控失责 广发证券被限制业务6个月
因香港子公司存在危险合规等方面问题,广发证券8月5日收到证监会罚单,被采纳约束添加场外衍生品事务规划6个月、约束添加新事务品种6个月的行政监管办法。  依据8月5日布告,证监会以为,广发证券在关于广发控股(香港)有限公司的办理方面,主要有危险管控缺失、合规办理存在缺点、内部管控缺乏、月度数据报送不精确四方面问题。对此,广发证券对证券时报记者表明,将依照监管要求活跃整改。  事实上,早在3月25日,广发证券就曾因香港子公司问题收到过广东证监局罚单。广东证监局以为,广发证券存在对境外子公司管控不到位、未有用催促境外子公司强化合规危险办理及审慎开展事务等问题。广东证监局决议对其采纳责令改正的行政监管办法,但并未对该公司相关事务进行约束。  针对广发证券此次被约束场外衍生品事务,业内人士以为,很可能与其旗下对冲基金亏本有关。3月27日,广发证券布告称,广发控股香港旗下子公司曾于2016年在开曼注册建立以衍生品对冲战略为主的Pandion基金。该基金在2018年度亏本1.39亿美元,2018年12月31日的净值为-0.44亿美元。  依据布告,到2018年末,广发出资香港以自有资金三次累计投入9006.77万美元,占Pandion基金权益99.90%。因为该基金归入广发证券兼并财务报表规模,故减少了公司2018年兼并净利润9.19亿元人民币,超越2017年度经审计净利润的10%。一起,Pandion基金于2018年末被主经纪商要求追加1.29亿美元保证金(含初始保证金0.30亿美元)。依据相关法律意见,广发控股香港有关子公司后续存在潜在诉讼或潜在被诉讼的可能性,相关诉讼成果具有不确定性。(记者 王蕊 张婷婷)